39 Undang-undang Federal tanggal 22 April 96. Undang-undang tentang pasar sekuritas di Federasi Rusia. Siapa yang dianggap pro

Pasar sekuritas adalah perputaran ekonomi saham dan hubungan keuangan antara pemiliknya. Dengan kata lain, ini adalah bagian keuangan dari pasar di mana instrumen yang diperdagangkan di bursa digunakan. Sekuritas adalah salah satu jenis instrumen keuangan.

Sesuai dengan KUH Perdata Federasi Rusia, keamanan adalah dokumen dengan bentuk dan data standar yang mendefinisikan hak milik pemiliknya. Anda dapat mengalihkan atau menggunakan hak ini jika Anda memiliki setidaknya satu saham. Pasal 128 KUH Perdata menyatakan bahwa suatu jaminan menentukan hak keperdataan atas barang bergerak.

Undang-undang Federal ini mengatur hubungan yang timbul selama peredaran surat berharga. Jenis penerbit tidak menjadi masalah. Keunikan peredaran saham lain, yang disediakan oleh pelaku pasar profesional, juga diperhitungkan.

Selain itu, Undang-undang Federal ini menentukan aturan yang mengatur tender. Surat Berharga diperbolehkan untuk diperdagangkan jika dipertanggungjawabkan. Akuntansi dilakukan berdasarkan Undang-undang Federal saat ini. Pertukaran memperhitungkan daftar setelah memasukkannya ke dalam daftar kutipan. Dimasukkannya dalam daftar tersebut berarti bahwa pemilik diperbolehkan untuk berdagang.

Akuntansi surat berharga dilakukan hanya setelah dibuatnya perjanjian dengan penerbit.

Pengecualiannya adalah ketika:

• Sesuai dengan hukum, akuntansi dilakukan oleh otoritas pemerintah federal atau Bank Rusia;
• Akuntansi dilakukan oleh pedagang itu sendiri, jika dia sendiri adalah pemilik surat berharga;
• Mereka tidak termasuk dalam daftar kutipan jika efek tersebut didaftarkan pada peristiwa perdagangan lain;
• Kasus-kasus lain yang diatur oleh Undang-undang Federal ini.

Undang-undang Federal “Di Pasar Sekuritas” diadopsi oleh Duma Negara pada tanggal 20 Maret 1996, dan disetujui oleh Dewan Federasi pada tanggal 11 April tahun yang sama. Perubahan terakhir dilakukan pada revisi terakhir pada tanggal 30 Juni 2017.

Ringkasan Hukum Federal:

• Bab 1 - Menjelaskan hubungan yang ditentukan oleh Undang-Undang Federal ini;
• Bab 2 - Mencantumkan jenis kegiatan profesional di pasar sekuritas;
• Bab 3 - Menjelaskan tentang masuknya saham ke dalam perdagangan;
• Bab 4 - Menjelaskan ketentuan pokok mengenai efek bersifat ekuitas;
• Bab 5 - Mendefinisikan konsep dasar emisi;
• Bab 6 - Menjelaskan peredaran surat berharga;
• Bab 7 - Mengungkapkan informasi kepada pasar;
• Bab 8 - Menjelaskan tujuan penggunaan informasi kepemilikan;
• Bab 9 - Menjelaskan aturan periklanan di pasar yang diatur oleh Undang-undang Federal ini;
• Bab 10 - Mencantumkan dasar-dasar regulasi pasar;
• Bab 11 - Mengatur aktivitas pelaku pasar profesional;
• Bab 12 - Mencantumkan fungsi dan wewenang Bank Rusia;
• Bab 13 - Menjelaskan organisasi pengaturan mandiri di bidang pasar keuangan.

Perubahan terakhir

Sebagaimana disebutkan di atas, tanggal perubahan undang-undang tersebut pada edisi terakhir adalah 30 Juni 2017. Dua pasal diubah: pasal 14 dan pasal 17.2.

Pasal 14

Dalam ayat 1 Pasal 14 undang-undang ini, kalimat “ pencatatan sekuritas pemerintah federal atau obligasi Bank Rusia.”

Pasal 17.2

Pasal 17.2 undang-undang ini dilengkapi dengan paragraf 7. Dinyatakan bahwa ketentuan dan aturan pasal saat ini tidak berlaku untuk prosedur bagi Bank Rusia untuk membeli sekuritas berdasarkan perjanjian pembelian kembali.

Di bawah ini adalah artikel yang tidak mengalami perubahan apa pun pada edisi terakhir. Namun, mereka mengandung informasi penting.

Pasal 1

Pasal 1 Undang-undang Federal “Di Pasar Saham” mendefinisikan subjek peraturan Undang-Undang Federal ini. Ini adalah hubungan yang timbul dalam hal peredaran dan penerbitan surat berharga. Jenis penerbit tidak menjadi masalah. Artikel tersebut juga menjelaskan bahwa promosi lain yang diatur oleh Undang-undang Federal dapat berpartisipasi.

Pasal 2

Pasal 2 Undang-Undang Federal “Di Pasar Sekuritas” menjelaskan konsep dasar yang digunakan dalam Undang-undang Federal ini.

Misalnya:

Keamanan tingkat masalah adalah setiap saham yang dicirikan dalam aspek-aspek berikut:

• Memperhatikan hak milik dan bukan milik;
• Memiliki syarat dan ruang lingkup yang sama untuk melaksanakan haknya. Waktu perolehan saham tidak memainkan peran besar;
• Diterbitkan dalam edisi.

Saham adalah sekuritas tingkat penerbitan yang memiliki satu pemilik, yang juga merupakan pemegang saham.

Obligasi adalah penerbitan saham. Menurut hukum, pemiliknya berhak menerima nilai nominalnya setiap saat. Dalam beberapa kasus, pemilik mungkin menerima persentase tetap dari nilai nominal atau hak milik lainnya. Pendapatan dari obligasi setara dengan bunga atas keuntungan.

Penerbit adalah badan hukum, badan pemerintah daerah, badan eksekutif kekuasaan negara atau penyelenggara acara lainnya. Ia bertanggung jawab kepada pemilik surat berharga atau kepada dirinya sendiri. Dengan kata lain, dia memastikan hak-hak yang melekat pada saham tersebut tidak dilanggar.

Pasal 8

Pasal 8 Undang-Undang Federal “Di Pasar Sekuritas” menjelaskan pekerjaan memelihara catatan pemilik sekuritas.

Beberapa proses terlibat dalam pekerjaan tersebut:

• Akuntansi;
• Pengendalian informasi;
• Penyimpanan informasi.

Pekerjaan tersebut harus dilakukan secara eksklusif oleh badan hukum. Jika seseorang menyatakan keinginannya untuk memelihara daftar itu, ia diganti namanya menjadi pemegang daftar. Atas permintaan penerbit, peserta pasar efek dapat menjadi pemegang daftar. Syarat utamanya adalah Anda memiliki lisensi, yang validitasnya memungkinkan Anda memelihara register. Kasus-kasus lain yang diatur oleh undang-undang federal juga dimungkinkan.

Pasal 30

Pasal 30 Undang-Undang Federal “Di Pasar Sekuritas” mendefinisikan konsep “pengungkapan informasi”. Dengan kata lain, istilah keterbukaan informasi berarti tersedianya informasi bagi seluruh pihak yang berkepentingan. Dengan kata lain, informasi yang diungkapkan tidak memerlukan hak istimewa untuk mendapatkan akses berdasarkan hukum. Jika prospektus saham atau kuitansi penyimpanan Rusia didaftarkan, akses ke informasi dilakukan di pasar.

Unduh Undang-Undang Federal “Di Pasar Sekuritas”

Undang-undang Federal “Di Pasar Sekuritas” mencakup 13 bab dan 53 pasal. Ini menentukan pemilik saham di pasar keuangan. Mencantumkan ciri-ciri dan hak orang-orang tertentu yang dapat mengikuti lelang. Untuk menganalisis aspek pokok lebih detail, baca perubahan, penambahan dan perubahan ketentuan peraturan perundang-undangan, unduh 39-FZ.

Mengatur hubungan yang timbul sehubungan dengan penerbitan dan peredaran instrumen keuangan, terlepas dari jenis penerbitnya, aturan untuk penciptaan dan pengoperasian peserta profesional dalam platform perdagangan. Mari kita simak lebih jauh beberapa ketentuan peraturan perundang-undangan.

Informasi Umum

Jenis kegiatan di pasar ini bermacam-macam, biasanya dilakukan oleh peserta profesional. Saat ini, organisasi yang memberikan berbagai layanan kepada investor sudah cukup umum. Tugas utama peserta platform perdagangan adalah melestarikan dan meningkatkan modal. Aturan dasar ditetapkan oleh peraturan yang sedang dipertimbangkan, serta oleh Bank Sentral Rusia. Ini bertindak sebagai regulator dan otoritas pengawas utama.

Aktivitas dealer

Hal ini terkait dengan transaksi pembelian atau penjualan instrumen keuangan. Operasi ini, sesuai dengan aturan, dilakukan atas biaya sendiri dan atas nama sendiri melalui pengumuman nilai kepada publik dengan kewajiban membeli/menjual. Peserta profesional dapat berupa entitas yang didefinisikan secara ketat. Pembelian/akuisisi obligasi dan instrumen keuangan lainnya dilakukan oleh badan hukum yang merupakan struktur komersial, serta perusahaan negara, jika kewenangan terkait ditentukan oleh peraturan yang mengatur pekerjaan mereka.

Pengaturan kondisi

Aktivitas dealer mencakup definisi:

1. Jumlah maksimum/minimum instrumen keuangan untuk dijual/dibeli.
2. Periode dimana harga ditetapkan.

Jika iklan tidak menunjukkan kondisi penting lainnya, peserta profesional harus menyelesaikan transaksi atas saran klien. Jika dia mengelak dari hal ini, sesuai dengan 39-FZ "Di Pasar Sekuritas", tuntutan dapat diajukan terhadapnya untuk pelaksanaan paksa persyaratan yang ditetapkan atau untuk kompensasi atas kerugian yang diderita oleh investor.

Administrasi

Manajemen sekuritas melibatkan operasi dengan instrumen keuangan, dana yang digunakan untuk transaksi, serta penyelesaian kontrak. Untuk melaksanakannya, sebagai aturan umum, diperlukan lisensi. Pengecualiannya adalah ketika manajemen hanya terkait dengan instrumen keuangan. Tata cara pelaksanaan transaksi diatur dengan peraturan perundang-undangan dan perjanjian yang bersangkutan. Dalam melaksanakan kegiatan, seorang peserta profesional harus menunjukkan bahwa ia bertindak sebagai manajer.

Hak dan tanggung jawab

Apabila terjadi benturan kepentingan antara peserta profesional dengan satu/beberapa klien yang tidak diketahui sebelumnya oleh para pihak, sehingga mengakibatkan transaksi yang merugikan klien, maka pengelola wajib mengganti kerugian tersebut atas biaya sendiri. Undang-undang normatif yang sedang dipertimbangkan menetapkan hak-hak subyek. Secara khusus, peserta profesional, sesuai dengan Undang-Undang Federal 39 “Di Pasar Sekuritas,” dapat membeli instrumen keuangan yang ditujukan untuk investor yang memenuhi syarat, serta mengadakan perjanjian yang relevan. Jika peraturan yang ditetapkan dilanggar, konsekuensi negatif tertentu akan terjadi pada subjek. Diantara mereka:

1. Membebankan kewajiban untuk menjual instrumen keuangan dan mengakhiri kontrak yang bertindak sebagai derivatifnya. Persyaratan terkait dapat diajukan oleh Bank Sentral Rusia atau langsung oleh klien sendiri.
2. Kompensasi atas kerugian yang timbul akibat penjualan instrumen keuangan dan pemutusan kontrak.
3. Pembayaran bunga atas jumlah transaksi yang diselesaikan/perjanjian yang ditandatangani. Besarnya ditentukan oleh Jika terdapat perbedaan positif antara jumlah yang diterima pada saat penjualan surat berharga/pengakhiran kontrak dan dana yang dibayarkan sehubungan dengan pembelian/penjualan instrumen keuangan, bunga dibayarkan dalam jumlah yang tidak tercakup di dalamnya.

Pernyataan klaim untuk penerapan konsekuensi yang sesuai dari peserta profesional dalam transaksi yang melanggar persyaratan 39-FZ "Di Pasar Sekuritas" dapat diajukan dalam waktu satu tahun sejak tanggal diterimanya laporan yang relevan oleh klien. .

Fitur tambahan

Pengurus dapat secara mandiri mengajukan ke pengadilan segala tuntutan yang berkaitan dengan pelaksanaan kegiatannya, termasuk hak penyerahan yang diberikan kepada pemegang saham dan pemilik surat berharga lainnya. Dalam hal ini, ia akan menanggung biaya terkait, termasuk bea negara. Mereka diberi kompensasi dari properti yang bertindak sebagai objek pengelolaan perwalian. Peserta profesional juga berhak menginstruksikan entitas lain untuk melakukan transaksi. Mereka dilakukan atas nama manajer atau wali. Transaksi dilakukan atas beban harta benda yang menjadi obyek perjanjian. Manajer berhak mengharapkan imbalan. Kondisi pembayarannya ditetapkan dalam kontrak. Selain itu, ia berhak atas kompensasi atas biaya-biaya yang timbul selama pengelolaan perwalian dengan mengorbankan harta benda yang bersangkutan. Hak ini tidak boleh bergantung pada penerimaan pendapatan dari transaksi.

Tanggung jawab

Manajer harus menyimpan catatan surat berharga yang menjadi objek kegiatannya, serta untuk setiap perjanjian. Atas kebijakannya sendiri, peserta profesional menggunakan semua hak yang ditetapkan oleh instrumen keuangan. Perjanjian perwalian dapat menetapkan batasan. Misalnya untuk menggunakan hak pilih. Jika tidak dibatasi, pengelola memenuhi kewajiban mengenai kepemilikan surat berharga. Jika tidak ada wewenang untuk memberikan suara pada rapat umum pemilik instrumen keuangan dan saham investasi, peserta profesional harus memberikan informasi tentang pendiri perjanjian untuk menyusun daftar entitas yang memiliki peluang tersebut. Tindakan normatif yang dikomentari juga menetapkan tanggung jawab lainnya. Secara khusus, atas permintaan pendiri, pengelola memberikan instruksi kepada penyimpan untuk menggunakan hak suara pertama.

Agen perpindahan

Ia ditugaskan oleh registrar yang memelihara daftar pemilik instrumen keuangan untuk melaksanakan beberapa fungsi. Subjek melakukan operasi berdasarkan perjanjian dan surat kuasa yang relevan. Dalam menjalankan kegiatannya, agen transfer harus menunjukkan bahwa mereka bekerja atas nama dan atas nama panitera, dan menunjukkan dokumen yang diperlukan kepada pihak yang berkepentingan.

Hak

Mereka ditentukan dalam kontrak dan surat kuasa. Entitas yang terlibat mempunyai hak:

1. Terima dokumentasi yang diperlukan untuk melakukan operasi di registri.
2. Memberikan laporan akun pribadi, pemberitahuan, dan informasi lain yang disediakan oleh registrar kepada orang yang terdaftar dan orang lain.

Tanggung jawab

Entitas yang terlibat harus:

1. Ambil tindakan yang tepat untuk mengidentifikasi orang yang menyerahkan dokumen untuk melakukan transaksi yang diperlukan dalam registri.
2. Memberikan registrar akses ke materi akuntansi atas permintaannya.
3. Menjaga kerahasiaan informasi yang diterima selama pelaksanaan operasi terkait.
4. Verifikasi kredensial perwakilan orang yang terdaftar.
5. Sertifikasi tanda tangan individu sesuai dengan aturan yang ditetapkan oleh Bank Sentral.
6. Memenuhi persyaratan lain yang ditentukan oleh Bank Sentral.

Perhitungan jangka waktu untuk melakukan operasi dalam register atau menolak untuk melaksanakannya dimulai dari tanggal penerimaan dokumentasi dan wewenang yang relevan oleh peserta yang terlibat. Agen transfer dan registrar harus bertukar informasi dan materi dalam bentuk elektronik saat berinteraksi.

Aturan untuk memberikan informasi

Atas permintaan entitas yang berkewajiban atas instrumen keuangan (penerbit), pemegang nominal sekuritas atau orang yang melakukan penitipan terpusat wajib atas instrumen tersebut harus memberikan daftar pemiliknya. Itu dihasilkan pada tanggal yang ditentukan dalam permintaan. Penerbit dapat menyatakan persyaratan ini jika ketentuan daftar ini diperlukan untuk memenuhi kewajiban yang ditentukan dalam undang-undang federal. Daftar ini dikirim dalam waktu lima belas hari sejak tanggal diterimanya permintaan. Apabila tanggal yang ditentukan dalam permohonan terjadi lebih lambat dari tanggal kalender penerimaannya, maka jangka waktu dihitung sejak hari yang ditentukan dalam pemberitahuan.

Daftar pemilik harus menunjukkan:

1. Jenis, jenis (kategori) instrumen keuangan dan informasi yang memungkinkan untuk diidentifikasi.
2. Informasi tentang penerbit.
3. Informasi tentang pemilik surat berharga, termasuk perusahaan asing yang bukan merupakan badan hukum berdasarkan hukum negara tempat perusahaan tersebut didirikan, serta badan lain yang melaksanakan hak berdasarkan instrumen keuangan, dan orang-orang yang kepentingannya dilaksanakan. Informasi tentang yang terakhir mungkin tidak disertakan dalam daftar. Hal ini diperbolehkan dengan syarat-syarat tertentu. Khususnya yang melaksanakan hak atas instrumen keuangan adalah perusahaan pengelola investasi atau organisasi asing yang ikut serta dalam skema penanaman modal bersama/bersama, baik tanpa maupun dengan bentuk badan hukum, apabila jumlah pesertanya lebih dari 50 orang.
4. Informasi tentang orang-orang yang haknya atas instrumen keuangan dicatat dalam perbendaharaan penerbit, deposito, dan rekening lain yang ditentukan dalam Undang-undang Federal lainnya, jika entitas ini tidak menggunakan peluang hukum yang tersedia.
5. Informasi yang memungkinkan identifikasi orang-orang yang disebutkan dalam dua paragraf sebelumnya. Daftar tersebut memuat jumlah surat berharga yang dimilikinya.
6. Kode identifikasi internasional dari entitas yang mencatat hak atas instrumen keuangan organisasi dan orang-orang yang disebutkan dalam klausul 3-4, termasuk pemegang nominee asing dan perusahaan asing yang mempunyai hak untuk mengalihkan dan mencatat hak.
7. Data orang yang tidak digunakan untuk membuat daftar, serta jumlah makalah yang informasinya tidak diterima.
8. Informasi mengenai jumlah instrumen keuangan yang dicatat pada rekening entitas yang tidak teridentifikasi.

Kesimpulan

Pemegang pendaftaran dapat meminta dari entitas terdaftar, dan penyimpan - dari penyimpan, jika mereka bertindak sebagai pemilik nominal (termasuk pemilik asing), untuk memberikan informasi untuk pembentukan daftar untuk tanggal tertentu setelah menerima permintaan di atas. Orang yang memiliki akun tersebut diharuskan memberikan informasi yang diperlukan untuk menyusun daftar. Entitas yang melaksanakan hak atas instrumen keuangan untuk kepentingan peserta lain, atas permintaan pemegang pendaftaran atau tempat penyimpanan yang melakukan akuntansi, harus mengirimkan data yang diminta untuk menghasilkan daftar pemilik.

Proses jangka panjang dengan lebih dari satu peserta memerlukan formalisasi. Redistribusi properti di tahun 90an mengarah pada penyusunan undang-undang “Di Pasar Sekuritas”. Standar ini telah mengalami lima lusin bentuk amandemen selama 20 tahun. Kesulitan dalam penerbitan obligasi dan kuitansi, serta kompleksitas kegiatan pengelolaan surat berharga, dapat disesuaikan.

Kerangka legislatif

Daftar aset mahal sangat luas:

• saham dan obligasi:
• unit reksa dana:
• cek dan bill of lading;
• tagihan dan hipotek.

Undang-undang Federal di pasar sekuritas mengatur hubungan entitas di bidang penerbitan instrumen.

Undang-undang tersebut dibuat atas dasar persiapan, sejalan dengan KUH Perdata dan Kitab Undang-undang Perusahaan Saham Gabungan yang telah diperbarui.

Keseimbangan kekuatan ekonomi dan politik di dalam negeri dan perlunya mempertimbangkan peraturan internasional menentukan perubahan undang-undang tersebut. Penyesuaian terakhir terjadi pada tanggal 31 Desember. Negara-negara mendengarkan bunyi lonceng, dan para pelayan Themis menyetujui amandemen tersebut.

Definisi konsep

Kegiatan pengelolaan sekuritas dianggap sebagai berfungsinya peserta profesional di pasar sekuritas di pasar sekuritas dalam kondisi pengelolaan perwalian saham dan obligasi; aset derivatif - kontrak berjangka dan opsi; uang untuk pembelian dan penjualan di atas.

Dalam seni. 39 Undang-Undang Federal menjelaskan istilah-istilah utama pasar sekuritas, mencantumkan jenis pekerjaan profesional dan menetapkan referensi untuk pembatasan penggabungan operasi profesional di pasar sekuritas. Selain itu, diatur pula aturan mengenai nilai emisi - varietasnya, tata cara pengeluaran dan peredarannya.

Aktivitas di RCB

Kegiatan pelaku profesional pasar efek per Januari 2018 meliputi enam jenis kegiatan:

1. Pialang. Mereka mewakili tindakan pada saham dan obligasi yang dilakukan berdasarkan kontrak berbayar dengan klien atas biaya klien. Undang-undang menentukan siapa yang dapat menjadi klien - penerbit atau orang yang memiliki dana tersedia.
2. Praktik dealer juga merupakan pembelian/penjualan aset, tetapi atas biaya sendiri dan atas nama sendiri dengan harga yang diumumkan secara publik.
3. Fungsi penyimpanan - menyimpan sertifikat aset jika diterbitkan dalam bentuk kertas, atau membuat dan memelihara catatan terkini tentang pengalihan kepemilikan sertifikat berharga.
4. Memelihara daftar pemilik aset berharga. Kegiatan ini melibatkan pengumpulan, pengolahan, pengarsipan dan penyediaan, atas permintaan yang wajar, informasi tentang pemilik saham, obligasi dan aset lainnya.
5. Organisasi perdagangan di pasar saham dan pasar lainnya, layanan kepada pelaku pasar sekuritas untuk transaksi yang efektif.
6. Kegiatan pengelolaan surat berharga, hubungan kontraktual dengan imbalan jasa tertentu dan batas waktu pemenuhan kewajiban dalam pengelolaan perwalian: harta berharga orang lain berupa dana untuk pembelian saham; aset yang sudah dimiliki; uang dan surat berharga yang diterima sebagai hasil transaksi dengan harta benda yang dialihkan ke dalam penitipan.

Manajer berkewajiban untuk menghormati kepentingan klien dan melakukan transaksi yang menguntungkan berdasarkan perjanjian yang telah disepakati. Untuk pekerjaan yang dilakukan, ia berhak atas imbalan dan kompensasi atas biaya-biaya yang diperlukan yang dikeluarkan. Pembayaran tenaga kerja dan penggantian biaya dilakukan atas biaya fasilitas manajemen. Apakah klien menerima pendapatan sebagai hasil dari pengelolaan sekuritas perwalian atau menderita kerugian, manajer harus membayar pekerjaan manajer sesuai dengan ketentuan perjanjian.

Hingga tahun 2011, undang-undang tersebut juga memuat pasal tentang kliring. Kemudian pekerjaan ini dikeluarkan dari standar dan ditutupi dengan aturannya sendiri. Mulai Desember 2018 Seni. 6 UU Pasar Efek akan dilengkapi dengan dua klausul baru tentang konsultasi investasi.

Siapa yang dianggap pro

Kegiatan pengelolaan surat berharga tersebut di atas hanya dapat dilakukan oleh badan hukum (Pasal 2). Baik mereka maupun individu berhak melamar peran penasihat investasi. Bagi pelamar, persyaratan kepatuhan wajib adalah keanggotaan dalam organisasi penasihat investasi mandiri.

Apa pun jenis pekerjaan yang dilakukan peserta profesional, ia menyandang gelar manajer.

Kualitas dan legalitas pergerakan peserta profesional di pasar sekuritas dikendalikan oleh FFMS - layanan federal untuk pasar keuangan. CFU dikendalikan oleh Bank Sentral.

Penyelenggara perdagangan efek dan peserta profesional lainnya melakukan pengendalian internal dengan menggunakan auditor penuh waktu.

Kode Dewan

Peserta RSB diperbolehkan melakukan fungsi berdasarkan izin:

• untuk pengelolaan aset;
• memelihara daftar pemilik aset pasar;
• menyelenggarakan perdagangan saham (pertukaran).

Aturan untuk melakukan kegiatan pengelolaan sekuritas diabadikan dalam resolusi Bank Sentral Federasi Rusia. Kode “Prosedur…” yang ada sebelumnya diganti dengan “Persyaratan…”:

• peraturan penyelenggaraan kelas pengelolaan harta mahal;
• pada rezim pengungkapan informasi tentang penyelesaian pergerakan aset yang dipercayakan kepada manajer;
• mencegah konflik kepentingan antara manajer dan klien.

Dalam seni. 39-FZ secara langsung menyatakan bahwa jika tindakan manajer bertentangan dengan kepentingan klien dan menyebabkan warga negara yang percaya mengalami kerugian, maka manajer bertanggung jawab atas kerusakan yang ditimbulkan dan mengganti kerugian klien. Selain itu, pembatasan telah ditetapkan pada penggabungan jenis kegiatan.

Perusahaan yang memelihara registri tidak berhak untuk terlibat dalam jenis praktik profesional lainnya di pasar sekuritas, dan broker klien tidak memiliki akses ke aktivitas penyimpanan.

Dealer valas dibatasi pada pekerjaannya sendiri, tidak ada hak untuk menggabungkan fungsi sebagai peserta profesional di pasar sekuritas, dan mereka tidak diperbolehkan melakukan pekerjaan lain dari daftar yang ditetapkan oleh UU 39.

Diperbolehkan untuk secara bersamaan menyediakan serangkaian layanan dengan komposisi sebagai berikut:

• perantara;
• pedagang;
• tentang manajemen sekuritas.

Aturan Akuntansi

Manajer bertugas menyimpan catatan surat berharga yang dialihkan kepada manajemennya. Pengetahuan tentang hukum perdata dan standar akuntansi merupakan kualitas wajib seorang manajer profesional.

Nilai diperhitungkan secara terpisah untuk setiap pokok. Pelanggaran prosedur akuntansi oleh pengelola dianggap sebagai pelanggaran administratif dengan sanksi selanjutnya berupa denda berkisar 20-30 ribu atau skorsing dari dinas selama satu tahun. Koleksi dari badan hukum berkisar 500-700 ribu.

Bank dan surat kabar

Selain fungsi perbankan tradisional, lembaga keuangan memainkan peran berikut di pasar saham:

• penerbit, ketika bank menerbitkan obligasinya sendiri untuk menarik pinjaman murah atau saham untuk membentuk modal dasar;
• seorang investor yang menginvestasikan dananya pada saham proyek orang lain dengan rencana penerimaan pendapatan selanjutnya dalam bentuk bagian dari keuntungan penerbit yang dibiayai - pendapatan dividen atau kupon;
• peserta profesional di pasar sekuritas, melakukan pekerjaan sebagai pialang, dealer atau manajer sekuritas berdasarkan lisensi.

Kegiatan bank dalam pengelolaan surat berharga antara lain memberikan pinjaman untuk pembelian properti mahal, bertindak sebagai agen pembayar bagi perusahaan penerbit dan melakukan penyelesaian berdasarkan manipulasi pasar.

Asisten Profesional

Daftar entitas yang mengelola aset berharga tidak mencantumkan istilah “agen transfer”. Undang-undang Federal tentang Pasar Sekuritas tidak mengklasifikasikan orang-orang tersebut sebagai peserta profesional. Organisasi yang menyediakan layanan transfer tidak memerlukan lisensi atau keanggotaan di SRO.

Beban kerja agen transfer adalah sebagai berikut:

• menerima formulir dari orang yang terdaftar dalam register ketika memanipulasi aset;
• penimbunan dokumen asli yang berkaitan dengan tindakan yang dilakukan terhadap harta benda dan dikirimkan kepada petugas pencatatan;
• menerbitkan formulir yang disiapkan oleh pemegang pendaftaran kepada orang-orang yang terdaftar;
• konfirmasi tanda tangan atas perintah orang-orang yang termasuk dalam daftar ketika mengelola surat berharga.

Pengumpulan dan transmisi informasi secara eksklusif. Pemegang registri mengelola materi yang diterima: menyesuaikan akun dan menyiapkan ekstrak.

Tidak sah

Undang-undang Federal ini mengatur hubungan-hubungan yang timbul selama penerbitan dan peredaran sekuritas tingkat penerbitan, terlepas dari jenis penerbitnya, selama peredaran sekuritas lainnya dalam kasus-kasus yang ditentukan oleh undang-undang federal, serta secara spesifik pembuatan dan aktivitasnya. peserta profesional di pasar sekuritas.

Menjamin seperangkat hak properti dan non-properti yang harus disertifikasi, ditugaskan, dan dijual tanpa syarat sesuai dengan bentuk dan prosedur yang ditetapkan oleh Undang-undang Federal ini;

Saham adalah surat berharga yang menjamin hak pemiliknya (pemegang saham) untuk menerima sebagian keuntungan perusahaan saham gabungan dalam bentuk dividen, ikut serta dalam kepengurusan perusahaan saham gabungan, dan sebagian. dari properti yang tersisa setelah likuidasinya. Saham adalah sekuritas terdaftar.

Obligasi adalah sekuritas tingkat penerbitan yang menjamin hak pemiliknya untuk menerima dari penerbit obligasi nilai nominal atau properti lain yang setara dalam jangka waktu yang ditentukan di dalamnya. Obligasi juga dapat memberikan hak kepada pemiliknya untuk menerima persentase tetap dari nilai nominal obligasi atau hak milik lainnya. Imbal hasil suatu obligasi berupa bunga dan/atau diskonto.

Opsi yang diterbitkan adalah sekuritas tingkat penerbitan yang menjamin hak pemiliknya untuk membeli, dalam jangka waktu yang ditentukan di dalamnya dan/atau setelah terjadinya keadaan yang ditentukan di dalamnya, sejumlah saham penerbit opsi tersebut dengan harga tertentu. harga yang ditentukan dalam opsi penerbit. Opsi penerbit adalah sekuritas terdaftar. Keputusan untuk menempatkan opsi penerbit dan penempatannya dibuat sesuai dengan aturan yang ditetapkan oleh undang-undang federal untuk penempatan sekuritas yang dapat dikonversi menjadi saham. Dalam hal ini harga penempatan saham untuk memenuhi persyaratan penerbit opsi ditentukan sesuai dengan harga yang ditentukan dalam opsi tersebut.

Penerbitan surat berharga tingkat penerbitan adalah kumpulan semua surat berharga dari satu penerbit yang memberikan jumlah hak yang sama kepada pemiliknya dan mempunyai nilai nominal yang sama dalam hal keberadaan nilai nominal ditentukan oleh undang-undang Rusia. Federasi. Penerbitan sekuritas tingkat penerbitan diberi nomor pendaftaran negara bagian tunggal, yang berlaku untuk semua sekuritas dari penerbitan ini, dan jika, sesuai dengan Undang-undang Federal ini, penerbitan sekuritas tingkat penerbitan tidak tunduk pada pendaftaran negara, identifikasi nomor.

Penerbitan tambahan sekuritas tingkat penerbitan - sekumpulan sekuritas yang ditempatkan sebagai tambahan atas sekuritas yang ditempatkan sebelumnya dari penerbitan sekuritas tingkat penerbitan yang sama. Sekuritas penerbitan tambahan ditempatkan dengan persyaratan yang sama.

Emiten adalah badan hukum atau otoritas eksekutif atau pemerintah daerah yang atas nama mereka memikul kewajiban kepada pemilik surat berharga untuk melaksanakan hak yang diberikan kepadanya.

Surat Berharga Tingkat Penerbitan Terdaftar adalah surat berharga yang keterangan tentang pemiliknya harus tersedia bagi penerbitnya dalam bentuk daftar pemilik surat berharga, yang pengalihan haknya dan pelaksanaan hak yang diberikan kepadanya memerlukan identifikasi wajib. pemilik.

Surat berharga pembawa tingkat penerbitan adalah surat berharga yang pengalihan haknya dan pelaksanaan hak yang dijaminkannya tidak memerlukan identifikasi pemiliknya.

Bentuk dokumenter dari sekuritas tingkat penerbitan adalah suatu bentuk sekuritas tingkat penerbitan yang pemiliknya diidentifikasi berdasarkan penyerahan sertifikat sekuritas yang ditandatangani dengan benar atau, dalam hal penyetoran, berdasarkan entri dalam a rekening efek.

Bentuk surat berharga dengan tingkat penerbitan yang tidak bersertifikat adalah suatu bentuk surat berharga dengan tingkat penerbitan yang pemiliknya diidentifikasi berdasarkan entri dalam sistem pemeliharaan daftar pemilik surat berharga atau, dalam hal penyimpanan surat berharga, pada dasar pencatatan pada rekening efek.

Sertifikat sekuritas adalah dokumen yang diterbitkan oleh penerbit dan menyatakan totalitas hak atas sejumlah sekuritas yang ditentukan dalam sertifikat. Pemilik surat berharga berhak menuntut agar penerbitnya memenuhi kewajibannya berdasarkan sertifikat tersebut.

Penempatan surat berharga tingkat penerbitan adalah pemindahtanganan surat berharga tingkat penerbitan oleh penerbit kepada pemilik pertama melalui penyelesaian transaksi perdata.

Penerbitan sekuritas adalah urutan tindakan penerbit untuk penempatan sekuritas tingkat penerbitan yang ditetapkan oleh Undang-Undang Federal ini.

Peserta profesional di pasar sekuritas adalah badan hukum yang melakukan jenis kegiatan yang ditentukan dalam Bab 2 Undang-Undang Federal ini.

Konsultan keuangan di pasar efek adalah badan hukum yang mempunyai izin untuk melakukan kegiatan perantaraan dan/atau penyalur di pasar efek, memberikan jasa kepada emiten dalam penyusunan prospektus efek.

Pembeli yang bonafid adalah orang yang memperoleh suatu surat berharga, melakukan pembayarannya dan pada saat perolehannya tidak mengetahui dan tidak dapat mengetahui tentang hak-hak pihak ketiga atas surat berharga tersebut, kecuali dapat dibuktikan sebaliknya.

Nomor pendaftaran negara adalah kode digital (abjad, simbolis) yang mengidentifikasi penerbitan sekuritas tertentu yang tunduk pada pendaftaran negara.

Penempatan surat berharga secara publik - penempatan surat berharga melalui pemesanan terbuka, termasuk penempatan surat berharga pada lelang yang diselenggarakan. Penempatan surat berharga yang diperuntukkan bagi investor yang memenuhi syarat pada perdagangan terorganisir bukan merupakan penawaran umum.

Pencatatan surat berharga - pencantuman surat berharga oleh penyelenggara perdagangan dalam daftar surat berharga yang diterima pada perdagangan yang terorganisir, termasuk pencantuman surat berharga oleh bursa dalam daftar kuotasi.

Penghapusan pencatatan efek adalah dikeluarkannya efek oleh penyelenggara perdagangan dari daftar efek yang diterima dalam perdagangan yang terorganisir, termasuk dikeluarkannya efek oleh bursa dari daftar kuotasi.

Nomor identifikasi adalah kode digital (huruf, karakter) yang mengidentifikasi penerbitan tertentu (penerbitan tambahan) efek ekuitas yang tidak tunduk pada pendaftaran negara.

Tanda terima penyimpanan Rusia adalah surat berharga emisi terdaftar yang tidak memiliki nilai nominal, menyatakan kepemilikan sejumlah saham atau obligasi dari penerbit asing (sekuritas yang diwakili) dan menjamin hak pemiliknya untuk meminta penerbit tanda terima penyimpanan Rusia untuk menerima sebagai imbalan atas tanda terima penyimpanan Rusia sejumlah sekuritas yang diwakili dan penyediaan layanan yang terkait dengan pelaksanaan oleh pemilik tanda terima penyimpanan Rusia atas hak yang dijamin oleh efek yang diwakili. Jika penerbit sekuritas yang diwakili memikul kewajiban kepada pemilik kuitansi penyimpanan Rusia, sekuritas tersebut juga menyatakan hak pemiliknya untuk menuntut pemenuhan yang tepat atas kewajiban ini.

1) kewajiban para pihak atau para pihak dalam perjanjian untuk secara berkala atau sekaligus membayar sejumlah uang, termasuk dalam hal tuntutan pihak lain, tergantung pada perubahan harga barang, surat berharga, nilai tukar yang bersangkutan. mata uang, suku bunga, tingkat inflasi, nilai yang dihitung berdasarkan harga instrumen keuangan derivatif, nilai indikator yang merupakan informasi statistik resmi, nilai indikator fisik, biologi dan (atau) kimia keadaan lingkungan , dari terjadinya suatu keadaan yang menunjukkan tidak terpenuhinya atau tidak terpenuhinya tugas mereka oleh satu atau lebih badan hukum, negara bagian atau kotamadya (kecuali untuk perjanjian jaminan dan perjanjian asuransi), atau keadaan lain yang diatur oleh undang-undang federal atau peraturan badan eksekutif federal di pasar sekuritas dan tidak diketahui apakah hal itu akan terjadi atau tidak, serta dari perubahan nilai yang dihitung berdasarkan satu atau kombinasi beberapa indikator yang ditentukan dalam paragraf ini. Selain itu, perjanjian tersebut juga dapat mengatur kewajiban para pihak atau para pihak dalam perjanjian untuk mentransfer surat berharga, barang atau mata uang kepada pihak lain, atau kewajiban untuk mengadakan perjanjian yang merupakan instrumen keuangan derivatif;

1. Kegiatan pemeliharaan daftar pemilik efek adalah pengumpulan, pencatatan, pengolahan, penyimpanan data yang merupakan daftar pemilik efek, dan penyediaan informasi dari daftar pemilik efek.

Hanya badan hukum yang berhak memelihara daftar pemilik surat berharga.

Orang yang melakukan kegiatan pemeliharaan register disebut pemegang register. Pemegang daftar, atas nama penerbit atau penanggung jawab surat berharga, dapat menjadi peserta profesional di pasar surat berharga yang mempunyai izin untuk melakukan kegiatan yang berkaitan dengan pemeliharaan daftar (selanjutnya disebut BAE), atau dalam kasus yang ditentukan oleh undang-undang federal, peserta profesional lain di pasar sekuritas.

Panitera tidak mempunyai hak untuk melakukan transaksi dengan surat berharga penerbit, yang daftar pemiliknya dikelolanya.

Daftar pemilik surat berharga (selanjutnya juga disebut daftar) adalah suatu sistem pencatatan yang dibentuk pada suatu waktu tertentu tentang orang-orang yang dibukakan rekening pribadinya (selanjutnya disebut orang yang terdaftar), catatan tentang surat berharga yang dicatat dalam rekening ini, catatan tentang pembebanan surat berharga dan catatan lainnya sesuai dengan undang-undang Federasi Rusia.

Pemegang daftar menjalankan aktivitasnya sesuai dengan undang-undang federal, peraturan Bank Rusia, serta aturan untuk memelihara daftar, yang harus disetujui oleh pemegang daftar. Persyaratan untuk aturan ini ditetapkan oleh Bank Rusia.

Tidak ada daftar sekuritas pembawa.

Orang yang terdaftar wajib memenuhi persyaratan pemberian informasi dan dokumen kepada pemegang pendaftaran sebagaimana diatur dalam aturan pemeliharaan daftar.

Paragraf tersebut sudah tidak berlaku lagi. - Hukum Federal 29 Juni 2015 N 210-FZ.

Perjanjian pemeliharaan daftar dibuat hanya dengan satu badan hukum. Pemegang daftar dapat memelihara daftar pemilik surat berharga dari penerbit atau orang yang bertanggung jawab atas surat berharga dalam jumlah yang tidak terbatas.

Pemegang daftar pemilik sekuritas yang ditujukan untuk investor yang memenuhi syarat berhak untuk mengkreditkan sekuritas tersebut ke rekening pribadi pemiliknya hanya jika ia adalah investor yang memenuhi syarat berdasarkan undang-undang federal atau bukan investor yang memenuhi syarat, tetapi memperoleh sekuritas tersebut. sebagai akibat dari suksesi hukum universal, konversi, termasuk selama reorganisasi, distribusi properti badan hukum yang dilikuidasi dan dalam kasus lain yang ditetapkan oleh Bank Rusia.

3. Tanggung jawab pemegang register meliputi:

1) membuka dan memelihara rekening pribadi dan rekening lainnya sesuai dengan persyaratan Undang-undang Federal ini dan peraturan Bank Rusia;

2) memberikan informasi dari register kepada orang terdaftar yang rekening pribadinya menyumbang lebih dari satu persen saham berhak suara emiten tentang nama orang yang terdaftar dan jumlah saham dari setiap kategori (setiap jenis) yang dicatat dalam rekening pribadinya;

3) memberi tahu orang-orang yang terdaftar, atas permintaan mereka, tentang hak-hak yang dijamin dengan surat berharga, tentang metode dan prosedur untuk melaksanakan hak-hak ini;

4) memberikan kepada orang yang terdaftar, atas permintaannya, ekstrak dari daftar akun pribadinya;

5) segera mempublikasikan informasi tentang hilangnya catatan yang menyatakan hak atas surat berharga di media yang memuat informasi tentang kepailitan, dan mengajukan ke pengadilan dengan permohonan untuk memulihkan catatan hak atas surat berharga dengan cara yang ditentukan oleh peraturan perundang-undangan. dari Federasi Federasi Rusia;

6) memenuhi tugas-tugas lain yang ditentukan oleh Undang-Undang Federal ini, undang-undang federal lainnya, dan peraturan Bank Rusia yang diadopsi sesuai dengannya.

3.1. Pemegang register melakukan operasi yang berkaitan dengan penempatan, penerbitan atau konversi sekuritas berdasarkan perintah penerbit sekuritas (orang yang berkewajiban atas sekuritas), kecuali ditentukan lain oleh undang-undang federal dan peraturan Bank Rusia.

3.2. Persyaratan untuk isi perintah orang yang terdaftar, penerbit (orang yang berkewajiban atas sekuritas) untuk melakukan transaksi pada rekening pribadi ditetapkan oleh Bank Rusia. Pemegang register tidak berhak untuk mengajukan persyaratan tambahan saat melakukan transaksi pada akun pribadi, selain persyaratan yang ditetapkan oleh Undang-Undang Federal ini dan peraturan Bank Rusia.

3.3. Pemegang registri melaksanakan perintah orang yang terdaftar untuk melakukan transaksi pada akun pribadi atau menolak untuk melakukan operasi tersebut dalam waktu tiga hari kerja sejak tanggal diterimanya perintah tersebut, kecuali jangka waktu yang berbeda ditentukan oleh federal. hukum dan peraturan Bank Rusia.

3.4. Penolakan atau penghindaran melakukan transaksi pada akun pribadi tidak diperbolehkan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang federal dan peraturan Bank Rusia.

3.5. Pemegang daftar, atas permintaan orang yang terdaftar, wajib memberikan kutipan dari daftar pada rekening pribadinya dalam waktu tiga hari kerja sejak tanggal diterimanya permintaan tersebut. Ekstrak dari register harus berisi informasi yang ditetapkan oleh peraturan Bank Rusia pada tanggal yang ditentukan dalam ekstrak ini.

3.6. Remunerasi pemegang daftar untuk menyusun daftar orang-orang yang melaksanakan hak atas surat berharga tidak boleh melebihi biaya penyusunannya. Besarnya imbalan bagi pemegang daftar untuk menyusun daftar pemegang surat berharga ditentukan berdasarkan kesepakatan antara pemegang daftar dengan penerbit (orang yang berkewajiban atas surat berharga itu).

3.7. Pemegang registri berhak membebankan biaya kepada orang yang terdaftar untuk melakukan transaksi pada akun pribadi dan untuk memberikan informasi dari registri. Pemegang register tidak berhak memungut biaya berupa persentase dari nilai surat berharga yang transaksinya dilakukan pada rekening pribadi. Biaya maksimum yang dibebankan oleh pemegang register dari orang yang terdaftar untuk melakukan transaksi pada rekening pribadi dan untuk memberikan informasi dari register, dan (atau) prosedur untuk menentukannya ditetapkan oleh Bank Rusia.

Saat menempatkan sekuritas, ekstrak dari daftar diberikan kepada pemilik sekuritas secara gratis.

3.8. Penerbit mempunyai hak untuk menjalankan sebagian fungsi registrar yang diatur dalam paragraf 4 Pasal 8.1 Undang-undang Federal ini untuk sekuritas yang ditempatkan oleh penerbit, jika hal ini ditentukan dalam perjanjian untuk memelihara register. Dalam hal ini, penerbit wajib mematuhi persyaratan paragraf 5 Pasal 8.1 Undang-Undang Federal ini. Dalam hal ini, jangka waktu pelaksanaan (penolakan untuk melakukan) transaksi pada rekening pribadi dimulai sejak tanggal penerbit menerima dokumen untuk melakukan transaksi pada rekening pribadi, kecuali untuk hal-hal yang ditetapkan oleh peraturan Bank Rusia. .

3.9. Pemegang register bertanggung jawab atas kelengkapan dan kebenaran informasi yang diberikan dari register, termasuk yang terdapat dalam kutipan register pada rekening pribadi orang yang terdaftar. Pemegang registri tidak bertanggung jawab apabila informasi dari registri diberikan oleh pemegang registri sebelumnya selama masa pemeliharaan registri, jika informasi tersebut sesuai dengan data yang diterima dari pemegang registri sebelumnya pada saat pemindahan register tersebut.

3.10. Pemegang register harus memberikan kompensasi kepada pemilik sekuritas dan orang lain yang, sesuai dengan undang-undang federal, menggunakan hak berdasarkan sekuritas, atas kerugian yang disebabkan oleh tindakan yang melanggar hukum (tidak bertindak) dari pemegang register.

Penerbit (orang yang berkewajiban atas surat berharga) dan pemegang register bertanggung jawab secara tanggung renteng atas kerugian yang diakibatkan oleh pelanggaran tata cara pencatatan hak, tata cara pelaksanaan transaksi pada rekening-rekening (tata cara pemeliharaan register), kerugian. data akuntansi, pemberian informasi yang tidak lengkap atau tidak dapat diandalkan dari register, jika tidak membuktikan bahwa pelanggaran terjadi karena force majeure.

Seorang debitur yang telah memenuhi suatu kewajiban bersama-sama berhak menuntut kembali (recourse) terhadap debitur lain sebesar setengah dari jumlah kerugian yang diganti, kecuali ditentukan lain dalam ayat ini. Syarat-syarat pelaksanaan hak ini (termasuk besarnya tuntutan balik (recourse)) dapat ditentukan dengan kesepakatan antara penerbit surat berharga atau orang yang berkewajiban berdasarkan surat berharga dan pemegang register. menetapkan tata cara pembagian tanggung jawab atau melepaskan salah satu pihak dalam perjanjian tersebut dari tanggung jawab apabila terjadi kerugian yang disebabkan oleh kesalahan sekurang-kurangnya salah satu pihak, adalah batal. Apabila kesalahan hanya salah satu dari gabungan dan beberapa debitur, debitur yang bersalah tidak mempunyai hak regres (recourse) terhadap debitur yang tidak bersalah, dan debitur yang tidak bersalah mempunyai hak recourse (recourse) terhadap debitur yang bersalah sebesar seluruh jumlah kerugian yang dikompensasi. Jika keduanya bersama-sama dan beberapa debitur bersalah, maka besarnya tuntutan balik (recourse) ditentukan menurut derajat kesalahan masing-masing debitur bersama-sama, dan apabila tidak mungkin ditentukan derajat kesalahan masing-masing debitur, maka besarnya tuntutan balik (recourse) adalah setengah dari jumlah kerugian yang dikompensasi.

3.11. Dalam hal terjadi pengakhiran perjanjian pemeliharaan daftar, pemegang daftar mengalihkan kepada pemegang daftar yang ditentukan oleh penerbit (orang yang bertanggung jawab atas surat berharga) daftar yang dibuat pada tanggal pengakhiran perjanjian, dan dokumen-dokumen yang berkaitan dengan memelihara register. Daftar dokumen-dokumen ini, serta prosedur dan waktu transfer register dan dokumen-dokumen ini ditetapkan oleh peraturan Bank Rusia. Semua ekstrak yang dikeluarkan oleh orang yang memelihara register setelah pengalihan register ke pemegang register lain adalah tidak sah.

3.12. Setelah berakhirnya perjanjian pemeliharaan register, transaksi pada rekening pribadi untuk mendebet dan mengkredit surat berharga, menetapkan pembebanan dan membatasi pelepasan surat berharga dilarang sampai pemeliharaan register dilanjutkan berdasarkan perjanjian.

3.13. Orang yang memelihara daftar tersebut memberikan informasi dan dokumen yang tersedia baginya terkait dengan pemeliharaan daftar ini kepada penerbit (orang yang bertanggung jawab atas sekuritas) atas permintaannya, Bank Rusia, pengadilan dan pengadilan arbitrase (hakim), dengan persetujuan badan penyidikan pengelola - badan penyidikan pendahuluan atas perkara-perkara yang sedang diproses, serta badan-badan urusan dalam negeri yang menjalankan fungsi mengidentifikasi, mencegah dan memberantas kejahatan di bidang ekonomi, dengan persetujuan pimpinan badan-badan tersebut.

3.14. Setelah pemutusan kontrak pemeliharaan register, pemegang register, selambat-lambatnya pada hari kerja berikutnya, wajib mengungkapkan informasi tentang hal ini dengan cara yang ditentukan oleh peraturan Bank Rusia.

3.15. Jika pemegang register diganti, penerbit (orang yang bertanggung jawab atas sekuritas) mengungkapkan (menyediakan) informasi tentang hal ini dengan cara yang ditetapkan oleh Bank Rusia.

4. Memelihara daftar pemilik sekuritas yang bukan sekuritas ekuitas, termasuk saham investasi reksa dana, sertifikat partisipasi hipotek, dilakukan sesuai dengan persyaratan Undang-undang Federal ini dan dengan mempertimbangkan kekhususan yang ditetapkan oleh undang-undang federal lainnya dan yang lain diadopsi sesuai dengan mereka oleh tindakan hukum pengaturan Federasi Rusia.